直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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